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【编者按】
中国证监会正式公布《证券公司合规管理试行规定》，8月1日起，券商合规管理将全面铺开。
合规管理，是指证券公司建立合规组织架构、制定和执行合规制度、培育合规文化、防范和应对合规风险的行为。合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、行政法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
《规定》明确，境内设立的证券公司应当实施合规管理，公司董事会、监事会和高管人员需履行合规管理相关职责，并对公司合规管理的有效性承担责任，合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。证券公司每年至少进行一次对公司合规管理有效性的评估。
根据《规定》，证券公司设立合规总监作为公司合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。证券公司则应保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。合规总监未能尽职履职的，将依法对其采取监管措施或者追究法律责任。 |
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