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面对赎回传言 基金监管部该三思
作者:祁和忠 发布时间:2008-04-03 15:34 来源:每日经济新闻
  昨日,证监会有关部门负责人,严厉指责国内一家具有一定影响力的财经媒体关于基金赎回数据的报道严重失实,这无论是在国内证券业还是媒体业,都是不多见的。

  在沪深A股市场水深火热之际,财经媒体的报道应从大局出发,本着对市场负责的态度,真实、客观、公正地进行报道,而作为具体监管基金市场的下级职能部门,基金监管部是否也应三思自身的责任呢?

  反思一:政务是否可更公开?

  据受到证监会指责的某媒体报道,今年一季度基金净赎回将超过1000亿元。对此,证监会有关部门负责人表示,该报道与事实严重不符,误导了投资者。根据监管部门掌握的情况,截至3月28日,一季度基金净申购超过300亿元,其中开放式基金净申购约200亿元,封闭式基金规模增加超过100亿元。在开放式基金中,偏股型基金出现了部分净赎回,约为170亿元。

  媒体的报道言之凿凿,证监会有关部门负责人的讲话更是掷地有声,投资者到底应该相信谁呢?据报道,证监会基金部每天都会要求基金托管行上报申购赎回数据,对基金申购赎回数据的情况了解无疑是最权威的。况且,在4月份前的15个工作日,所有基金将陆续公布季报,这些数据都要披露,证监会没有必要也不可能在这件事上说谎。

  不过,证监会基金部是否也应该思考一下,在这件事上自己有没有责任呢?自股市本轮下跌以来,基金申购赎回数据一直是市场重点关注的问题,广大投资者也迫切希望能知道这方面的情况。日前,基金部召集各大基金公司负责人开会时,也谈到要加强政务公开,那么,证监会基金部是否可以考虑定期公布这些数据,以改善中小投资者的信息不对称处境呢?

  这些重要数据定期公布后,一些利益团体也就难依靠自己在信息获取方面的特殊本领,去鱼肉中小投资者了,这是保护中小投资者的一件实事啊。

  反思二:监管是否可以更加尽责?

  证监会之所以会对这篇可能失实的媒体报道如此大动干戈,估计在很大程度上还是因为股市最近下跌得令人吃不消,作为监管部门很着急。

  然而,今年股市的下跌,除了与美国次级债危机引起的全球股市调整有较大关系外,A股市场去年以来的泡沫化也是内在原因,在这方面证监会基金部是否也有较大责任呢?

  从2006年11月至2007年11月整整1年时间里,各大基金公司通过基金大比例分红、基金分拆等手段,通过净值归1的持续营销误导投资者,引起基金抢购,导致大量资金流入基金市场,各大基金在募集到巨额资金后,又采取快速建仓的手段,不断推高股市形成正反馈效应。在这种情况下,证监会基金部一直听之任之,甚至超越权限对基金分拆进行实质性的审批,客观上怂恿了基金公司不负责任的圈钱行为。股市下跌,则是市场对基金业的恶劣行径进行报复。令人心痛的是,在市场的暴涨暴跌中,基金公司大发横财,广大投资者则深受其害,少数人快速暴富的代价是市场诚信基础的沦丧。

  反思三:自身的行为是否可以更加规范一点?

  作为基金监管部门,证监会基金部的自身行为应成为各大基金公司的表率。令人遗憾的是,近年来,证监会基金部的一些行为是否合适还是值得反思。例如,按照基金法规规定,基金部在收到基金募集申请后,应于6个月内作出是否批准或不予批准的决定。然而,去年以来,证监会基金部一度积压了近百只新基金首发或老基金分拆申请,有些新基金申请了1年多才获批,这种紧抓着审批权力不放,迟迟不愿由审批监管向行为监管过度的情况,对基金业的健康发展相当不利。而且,收到申请后1年才批准,也是违规的。此外,基金部允许基金公司开展投资咨询业务,也超越了现有法规的范畴。

  当然人无圣人,证监会基金部也不大可能凡事做得完美,所有善良的人们都希望证监会基金部能从股市的暴涨暴跌中吸取教训,不断完善自己,切实做到“保护中小投资者利益,是我们工作的重中之重”。 
 
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